成都格上理财北京格上理财顾问未对投资者风
发表于：2024-04-26 09:27:14
来源：宏馨资讯
2024年1月8日，北京证监局公告，北京格上理财顾问在销售部分私募基金的过程中，未采取问卷调查等方式，对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。因此，北京证监局依据《暂行办法》第三十三条之规定，决定对北京格上理财顾问采取责令改正行政监管措施。北京格上理财顾问应在收到决定之日起30日内向北京证监局提交书面整改报告，北京证监局将择机对其整改落实情况组织检查验收。
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